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11月,东欧官员协调突击搜查了15个呼叫中心,逮捕了5人。根据欧洲检察署的说法,犯罪分子冒充经纪商,让投资者相信他们能够通过小额投资加密货币获取高额利润。

嫌疑人通过在呼叫中心冒充专业人士或从事“其他形式的所谓社交活动”来欺骗受害者。然后,根据欧洲检察署的说法,他们会说服受害者投资被犯罪组织控制的交易平台,EverFX交易所就是上述平台之一。据悉,EverFX曾是一家同时受英国FCA、塞浦路斯CySEC、开曼CIMA监管的合规交易商,拥有较好的监管牌照,2020年年初EverFX曾短期进入中国市场,2020年5月宣布不接受中国客户。

EverFX诈骗成员被捕

零售外汇交易市场在蓬勃发展的同时也不可避免地遇到了许多问题,特别是金融风险问题。外汇经纪商作为零售外汇市场的重要参与者之一,不仅要受到监管机构的监管,还要履行一系列合规政策,为营造良好的外汇交易市场作出贡献。

(一)金融安全政策

一些不法分子会利用外汇交易平台进行洗钱。为了防止非法洗钱行为,外汇经纪商需要根据反洗钱法在为客户提供外汇交易服务之前核实客户身份,明确客户的交易意图。AML和KYC政策对外汇经纪商对客户进行审查的义务做出了明确要求。

  • AML(Anti Money Laundering)是指反洗钱的相关政策和规定,这一政策要求外汇经纪商负责进行客户验证、交易监控、记录保存和可疑活动报告等相关事项,为监管机构打击洗钱活动提供帮助。其中,客户验证是注册众多交易平台时都需要进行的一个步骤。
  • KYC(Know Your Customer)即“了解您的客户”的缩写,经纪商需要在客户进行交易之前查看用户的相关法律信息,通过身份证明验证客户的身份,搜集客户的护照或身份证明、出生日期、公用事业账单、家庭住址、交易资金来源等信息。这一要求是为了对经纪商客户信息进行存档,并验证经纪商的客户不存在进行非法金融行为。

特别是近期迈达克宣布收紧亚洲地区经纪商的申请审核,并将对所有的经纪商进行KYC认证,以预防金融诈骗、身份盗窃等违法行为。

(二)监管机构监管政策

2022年,不少地区的监管机构对经纪商的要求变得更加严格。加拿大金融监管机构对外汇经纪商提出了7.5万加元的最低资本要求,并将交易杠杆限制在1:30来控制投资者的交易风险,防止过度投机。此外,还对经纪公司的内部结构做出了详细的要求。塞浦路斯CySEC则宣布将通过新技术和其他工具来增强合规监管能力,英国FCA收紧了对经纪商的营销监管,明确打击零售经纪商的不恰当营销手段,对经纪商的媒体行为进行监督。在外汇监管政策收紧的大背景下,经纪商要及时跟进其公司注册地监管机构的最新合规政策,避免出现违规行为。

(三)加密货币监管政策

加密数字货币市场虽然受到众多投资者的欢迎,但由于过去市场管理的严重缺失,加密货币交易领域问题频发。2022年,不少国家和地区制定了专门针对数字货币的相关政策,以规范加密货币交易业务

加拿大在洗钱防制(AML)和打击资助恐怖主义(CFT)中包括了加密货币交易所,要求加密货币交易所承担报告义务。拉丁美洲也将加密货币囊括到反洗钱法律中,澳洲则要求在当地运营的加密货币交易所必须进行AUSTRAC注册,并对用户进行验证。新加坡、日本、韩国都宣布要制定更加强大的加密货币监管措施,包括监控加密货币交易相关的银行账户、实施更加严格的注册审查等。

总之,相比于过去,外汇经纪商将在各个方面受到更加严格的监管。经纪商密切关注合规政策变动,完善合规程序。

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